Es la cuenta a través de la cual se controla el efectivo disponible que se encuentra en poder de la empresa, dentro de las instalaciones de la misma. 1. Cuestionario DE Evaluacion DEL Control I. Asignatura: Auditoria (Licenciatura.Auditor) CUESTIONARIO DE EVALUACION DEL CONTROL INTERNO. No 1. Se ha encontrado dentro – Página 133Sistema de control de caja y número de cajas existentes. ... Cumplimentará el cuestionario de control interno del ciclo (en el caso de auditorías ... ¿Se verifica un seguimiento periódico del plan estratégico? 76 0 94KB Read more. Cuestionario de Evaluación de Control Interno Confeccionó: Fecha: Entrevistado: Cargo: Revisó: Versión: Circuito: COMPRAS 1) OBJETIVOS: 1.1) Detección de Controles Clave (por desconocimiento de los circuitos) 1.2) Prueba de Controles Clave (hallados en 1.1.) ¿Se realizan informes de, INTRODUCCION El presente trabajo está realizado con la finalidad de profundizar los conocimientos contables en los diferentes temas a desarrollar dentro de este contexto, entre, CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN CONTROL INTERNO CAJA Del 31 de enero al 31 de diciembre de 2010 SI NO OBSERVACIONES 1.¿Está el empleado debidamente contratado? prev. Ver más ideas sobre control interno, control, cuestionarios. CUESTINARIO DE CONTROL DE CAJA Y BANCOS Programado por. Se ha encontrado dentro – Página viiiSistema de control interno para la prevención . ... un efectivo control interno sobre las operaciones de caja , como ejemplo . ... Cuestionario Coso . NO ¿Están pre numerados todos los cheques?Sí.10. ¿Recae la responsabilidad de cada fondo de caja de ventas sobre una sola persona? CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO BANCOS 2.1 Apertura de cuentas 2.1.1 Son autorizadas por la junta directiva cada una de las cuentas corrientes. Modelos cuestionario-de-control-interno 1. 3. Vaanesita Rocha. Cuestionario de Control Interno. 2.1.3 Son estudiados los servicios prestados por cada uno de los bancos, antes de la apertura de una cuenta corriente. ¿Los registros de activo fijo son balanceados con el mayor general cuando menos una vez al año?Si, los 31 de diciembre 4. 2. Se ha encontrado dentro – Página 574Caja arqueos de Véase " Arqueos de Caja " control interno datos para el cuestionario , 76 chica recuento del fondo de , 194 Cantidades en existencia ... - Efectúe un corte de las entradas de caja para precisar el monto que debe estar en poder del cajero. Podemos mencionar algunos controles que nos pueden ayudar a controlar de manera eficiente los ingresos y egresos bancarios y también . View CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO EN CAJA Y BANCOS.docx from CIS MISC at Federal Rural University of the Semi-arid Region. Cuestionario de Operaciones de Banco. Cuestionario del control interno: revisión general de caja y banco (II) 9. 2.¿Está. 8. ¿El cajero se encuentra bajo la supervisión de algún funcionario de la empresa? Control Interno Informático controla diariamente que todas las actividades de los sistemas de información sean realizadas cumpliendo los procedimientos, estándares y normas fijados por la dirección de la organización y/o la dirección informática, así como los requerimientos legales. Facilitar a los asistentes su labor y promover su eficiencia y desarrollo profesional. Estructura de organización de la entidad: si el tamaño de la estructura no es apropiado para las actividades de la entidad, o el 2. en caso afirmativo ¿Quién los custodia?Si, están custodiados por el Gerente Administrativo2. La evaluación realizada al sistema de control interno de una empresa debe estar sustentada en las respuestas que arrojen los cuestionarios de control interno realizado en los programas y procedimientos que el auditor financiero tenga a bien ejecutar, en este caso en el manejo del . Cuestionario de Control Interno. CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO EN CAJA Y - Operatoria de los Fondos Ref. ¿Se cancelan todos los desembolsos que hagan con los fondos de la caja chica?SI, con el sello de “PAGADO28. CONTROL INTERNO. SC-3-02- "Anticipo y Liquidación de Gastos de Viaje". ¿Se acostumbra a firmar cheques en blanco o al portador?No, Políticas de la Empresa 11. ¿Quiénes están autorizados para firmar cheques?Si, Gerente General y Gerente Administrativo 9. 1 CONTROL INTERNO DE CAJA Y BANCO. ¿Se arquea periódicamente la caja por personal independiente a la . 7. 2.1.1 Son autorizadas por la junta directiva cada una de las cuentas corrientes. cuestionario control interno caja y bancos auditoria. Los fondos fijos de la empresa ¿son razonables para sus necesidades? CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO INFORMÁTICO. ¿Quién?Si, los camiones mensualmente y las refacciones cada 6 meses por la Srita Gloria Méndez 5. Caja. Está prohibida la práctica de expedir cheques a nombre de la empresa. (certificados de depósitos, bonos, acciones, etc.) Se ha encontrado dentro – Página 458Establecer una cuenta de caja y determinar las fuentes de efectivo ........463 9. ... Administración: Lista de verificación del control interno . Los fondos de caja chica ¿se manejan a través de fondos fijos? Objetivos y cuestionario de control interno para el disponible. 10-mar-2021 - Explora el tablero "Cuestionario de Control Interno" de Karen Reyes, que 187 personas siguen en Pinterest. 3. caja 102 tabla 6 cuestionario de control interno para la cuenta caja. A manera de ejemplo, se presenta un modelo de evaluación del control interno de la caja menor por el método del cuestionario. CONTENIDO: Análisis de los sistemas contables - Aspectos tecnológicos - Codificación de datos - Conceptos básicos de sistemas - Control interno contable bajo ambientes de PED - El control interno y las operaciones contables - ... Antecedentes Breve historia de la empresa:__________________________________________________________________________________________________________________________________________________ Nombre de la empresa: _________________________________________________________ Giro: _________________________________________________________________________ Dirección: ____________________________________________________________________ Fecha de constitución: __________________________________________________________ Forma en que está constituida jurídicamente: ASPECTOS MINIMOS DE CONTROL INTERNO QUE DEBEN OBSERVARSE EN LA AUDITORIA DE ESTADOS FINANCIEROS NOMBRE DE LA EMPRESA:________________________________________________ AUDITORIA AL : ____________________________________ El cuestionario fue, UESTIONARIO DE CONTROL INTERNO DE CAJA Y BANCOS, Descargar como (para miembros actualizados), Cuestionario De Control Interno Caja-Bancos, CUESTIONARIOS DE EVALUACION PARAEL CONTROL INTERNO, Contabilidad , Efectivo , Caja , Control Interno Y Conciliacion Bancaria, CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN CONTROL INTERNO, Tarea IndividuaL 11 Parcial Planeacion Y Control.docx, Clasificacion De Normas Legales Contractuales Estatutarias iso Y Control Interno. 104 views. 9. Tabulación de las respuestas del cuestionario de control interno para 1 0 202KB Read more. CUESTIONARIOS REALIZAR PRUEBAS DE CUMPLIMIENTO INTRODUCCION El objetivo de formular estos programas guías de procedimientos básicos de auditoría financiera deben ser realizados de acuerdo con las condiciones particulares de cada empresa y según las circunstancias, es el de indicar los pasos de las pruebas de cumplimiento, cuya extensión y alcance . Enviado por. Cuestionario De Control Interno [ko7dqrr4zyo3]. Cuestionario de control interno caja chica 1. Un cuestionario de control interno proporciona una evidencia de que existe un documento o una base de datos financiera. La empresa tiene fondo de caja chica o fondo de caja variable? Enviado por. Se carga con los cheques que recibe, Cuestionario de Control Interno Cuestionario para encargado de red de agua. 1.-. 3. La ejecución de la planeación implica el empleo de la planeación estratégica o de la plantación táctica. SI EVALUACIÓN DEL DESARROLLODEL SISTEMA En esta etapa del sistema se deberán auditar los programas, su diseño, el leguaje utilizado, interconexión entre los programas y características del hardware empleado (total o parcial) para el desarrollo del sistema.Al evaluar un sistema de información se tendrá presente que todo sistema debe proporcionar . Examen 1; 11. INTEGRANTES DEL CONTROL INTERNO DE CAJA. Por Gerencia. Fundamentos de auditoría proporciona valiosa información actualizada acerca de la importancia que tiene la auditoría en el país, especialmente para las empresas o entidades que cotizan en la Bolsa Mexicana de Valores. ¿Se registran las remesas recibidas en correo en un libro especial?No se tiene información al respecto22. Caja Chica y Fondos de Trabajo . 103 tabla 7 ponderaciÓn riesgo de control cuenta caja. 43 0 291KB Read more. OBSERVACIONES ¿Se usa el sistema de fondo fijo? ¿A nombre de quien se expiden los cheques para el fondo de nómina y para rembolsar el fondo fijo?El gerente general Manuel Buendía Oivares, con cuenta mancomunada de gerente administrativo Soyla Flor Alegría, que es turnada al cajero general Anacleta Rojas Pérez CAJA CHICA23. ¿Se depositan diaria e i íntegramente todos los fondos recibidos en caja al día siguiente?Si8. Establecer la política de que todos los cheques que se expidan se hagan nominativamente; que se fije un importe mínimo para efectuar pagos por medio de éstos. ¿Se hacen arqueos de... ...CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO ¿Se concilian mensualmente los saldos de las cuentas bancarias según libros de la empresa contra los estados de cuenta recibidos del banco? Al final de este análisis se espera que el auditor que está realizando la evaluación empresarial pueda tener una clara visión de la entidad y su comportamiento frente al rubro disponible. CUESTIONARIO PARA CONTROL INTERNO DE CAJA Y BANCOS. ¿Se efectúan reuniones habituales de la alta dirección para tratar asuntos estratégicos del negocio? 6. ¿La existencia del fondo de la caja chica se balance directamente por el encargado del fondo?No proporciona esta información 31. SC-3-03- "Vale para pagos Menores". ¿Es una sola persona responsable principalmente de cada fondo? Cuestionario de Control Interno al Componente Caja y Equivalente de Efectivo. 8. Manufacturera Geraldine, S.A., responde y complementa el siguiente cuestionario. ¿Las facturas o documentos respectivos son revisados por algún funcionario previamente a su pago?Si, por el contador de la empresa12. Anacleta Rojas Pérez. 1. v APROBACIÓN DEL NIVEL DE SIMILITUD DEL TRABAJO DE TITULACIÓN Yo, Cagua Hidrovo Roque Juan en calidad de tutor del trabajo de titulación "DISEÑO DE UN SISTEMA DE CONTROL INTERNO BASADO EN EL COSO III APLICADO A LA EMPRESA ACTFIN ASESORES FINANCIEROS CIA. 10 . Los fondos fijos de la empresa ¿son razonables para sus necesidades? APLICA ¿Se hacen arqueos periódicos y sorpresivos de la caja chica?No se proporciona la información 32. COMENTARIO Contabilidad I ¿Desempeña el cajero otras labores diferentes a su cargo?No3. 2.1.2 Están registradas a nombre de la entidad las cuentas de cheques que se manejan en ella. Verificar que todas las transacciones de efectivo sean registradas a tiempo y con exactitud. Se comparan los comprobantes que soportan las operaciones con el saldo existente en el fondo de Caja Chica. Cuestionario de Control Interno. Se ha encontrado dentroLa eficiencia, la eficacia y la transparencia de la gestión financiera pública en América Latina son fundamentales para la supervisión de los recursos públicos, la estabilidad fiscal y el desarrollo económico sostenible. Verificar el cumplimiento del Reglamento de Operación de la Caja Chica y de los Fondos de Trabajo y las normas técnicas de control interno relacionadas con los mismos . CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO. Si se presentan anticipos para gastos que se cubran con los fondos de caja menor, se delimita claramente el tiempo en que se efectuara el gasto, se da seguimiento para que pasado ese tiempo se solicite la devolución del dinero o bien la comprobación . ¿Con que frecuencia?Si, diario6. ¿Se reciben cheques al portador en caja?No.20. ¿Cómo se archivan los cheques cancelados?Se archivan en póliza de cheque 19. Control interno administrativo caja chica los fondos de cajas chicas se deben crear para cubrir gastos menores de la empresa que no amerite emisión de cheques cada fondo debe de estar bajo la responsabilidad de una persona en forma sorpresiva y periódica se deben hacer arqueos de . CAJA Y BANCOS Introducción En los negocios pequeños de propiedad individual, el dueño normalmente puede ejercer un control total de las operaciones, ya que es el encargado de realizar las... Buenas Tareas - Ensayos, trabajos finales y notas de libros premium y gratuitos | BuenasTareas.com. Cargado por. Cuestionario de evaluacion del control interno caja y bancos. ¿Se tiene establecido para pagos menores, cual es el límite para pagos del mismo y quien lo custodia?Si, el límite para pagos es de $250.00 y lo custodia la Srita Anacleta Rojas Pérez 24. ¿El cajero se encuentra bajo la supervisión de algún funcionario de la empresa? RESPUESTA PREGUNTAS Se ha encontrado dentro – Página 206Fase de Control de la Implementación 106 106 106 107 107 109 II . ... 3.4 Evaluación del Control Interno del Area Abastecimiento 12.000 12.000 CAJA Retiro ... 2. Se ha encontrado dentro – Página 15$POUFYUP Esta ficha se utiliza durante los diagnósticos internos. ... cuestionario 5W-2H para coadyuvar a reunir información precisa y objetiva. 4. El auditor puede entonces preguntar dónde se encuentra el plan de cuentas, si existe o diseñar la auditoría para funcionar sin éste.

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